来源：券业行家 

　　近日又一老牌私募收到罚单，上海一扇门私募基金管理有限公司（简称：一扇门私募），2015年5月成功备案管理规模在0—5亿区间。

　　中基协检查发现，一扇门私募作为执行事务合伙人的宁波市鄞州量化对冲投资管理中心（有限合伙）（以下简称鄞州量化）存在外部有限合伙人，并对外进行投资。该有限合伙企业以股权基金形式运作、有明确投资标的。执行事务合伙人管理基金并为有限合伙人创造投资回报，符合私募股权投资基金的特征。经查，鄞州量化未备案为私募基金产品，一扇门私募作为证券类私募基金管理人参与私募股权投资运作，存在非专业化经营的问题。

处罚信息显示，赣州银行股份有限公司开发区支行违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条。处罚日期为2024年3月29日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。

　　事后一扇门私募申辩合伙企业设立的主要目的是以自有资金来孵化量化类私募基金管理人，且该合伙企业的有限合伙人均为公司实际控制人的好友，因为看好量化投资未来的发展而想共同合伙创业，不存在对外募集行为，因此当时没有就鄞州量化申请产品备案。

　　并且鄞州量化成立之时，私募基金管理人还没有证券类和股权类的区分，自2019年之后，鄞州量化就不再进行各种投资行为，目前有限合伙企业也处于非营业状态。但监管查明鄞州量化的合伙人包括多家有限公司和多名自然人，存在对外投资行为，并且上海一扇门收取了相应管理费。故对上海一扇门私募记性警告。

　　陈晓王莹自2015年5月至今任上海一扇门法定代表人，代朋自2017年12月至今任上海一扇门合规风控负责人。两者应当对其任职期间公司的违规行为承担责任。均被中基协警告！

　　此次跨业务的“友好交流”被监管紧急“掐断”，其中暗藏的风险是想象不到的，也难怪此次监管会用非专业化经营“点名”批评。要是大家都如此乱来市场的节奏将会变得不可控制。最大的受害者还将会回归到投资者本身！

责任编辑：杨红卜 苏州股票配资公司